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监管严查资金来源是怎么回事?监管为什么要严查资金来源?

2019-04-26 14:31 来源:  作者: 未知
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  4月23日,《国际金融报》记者从券商处获悉,上交所于近日向证券公司下发《关于落实科创板投资者适当性管理要求的通知》(下称《通知》),要求券商严格把好科创板权限开通“关口”,并可根据需要,要求投资者提供资金来源。

  “1天1000万账户里走一走,只需几万块,让你在科创板无限发财机会上,比别人赢在起跑线上。”无法开通科创板权限、又想取得短期收益的投资者,面对这样的“垫资开户”诱惑,很难不心动。到底监管严查资金来源查的是什么?为什么要监管严查资金来源?

  对于“垫资开户”问题,不少券商之前并未就资金来源做严格核查,但是部分券商已开始严查配资。“垫资开户”此前在新三板同样上演过,彼时监管通过多种严厉措施予以打击。分析人士认为,短期内科创板或不会表现得特别明显,但不排除问题账户量级增加带来的监管升级。1

  严格把关权限开通

  据记者梳理,此次《通知》的看点主要有:券商可以根据需要,要求投资者提供资金来源;已开通账户也要重新核查;向投资者揭示科创板的投资风险等。

  根据《通知》,券商在对投资者适当性条件进行核查和综合评估时,可以根据需要,要求投资者提供资金来源等有关证明材料。投资者不予配合或提供虚假信息的,会员可以拒绝为其办理科创板股票交易权限开通相关业务。

  对于申请开通科创板股票交易权限前,账户内资产出现异常变化的,会员应当重点核查投资者的资金来源、资金性质及在规定时期内的账户资产分布是否异常等情况。会员不得为不符合适当性条件的投资者开通科创板股票交易权限。

  对于在《通知》发布前已经开通科创板权限的个人投资者,上交所亦明确,券商需“严格核查”:应当对其进行全面核查,确保其符合投资者适当性管理要求。对于账户资产变动异常的投资者,会员应当根据前款规定重新进行综合评估,并根据评估结果采取进一步风险揭示等客户管理措施。   南方财富网微信号:南方财富网

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