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监管严查资金来源是怎么回事?监管为什么要严查资金来源?(2)

2019-04-26 15:34 来源:  作者: 未知
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  此外,《通知》明确,券商需重点向投资者揭示科创板投资风险:

  券商应当客观评估投资者的风险承受能力,不得以明示、暗示等方式诱导、误导投资者,影响评估结果。对于投资者的风险承受能力等级结果与以往差异较大的,会员应当重点关注,引导投资者理性参与科创板股票交易。2

  实际操作或有难度

  自《通知》下达,各家券商陆续下发至营业部。

  “昨天才收到通知。”上海一家大型券商营业部负责人对《国际金融报》记者表示,“符合科创板合格投资者要求的人数不多,券商对科创板垫资开户问题之前一般不太管。现在有了通知下来,之后自然要严查了。”

  “暂时还没有收到相关通知。”江浙沪地区一家中型券商营业部负责人周利(化名)在接受《国际金融报》记者采访时表示,“不过,公司在科创板上已经做了好几场培训了,针对营业部员工的。对于有意向的投资者,我们也做过几次线下的培训活动。在全公司层面,关于科创板的培训都在积极推进。”

  “目前还没有发现垫资开户的情况,对于部分客户来说,50万元的资金要求,也不算很多,不少还是可以达到的。”周利告诉《国际金融报》记者,“主要是两年投资门槛的要求比较偏硬性。”

  《通知》中规定,券商可以根据需要,要求投资者提供资金来源。对此,周利认为,实际操作的难度还是比较大的。“一是券商在为客户开通科创板权限时,暂时还无法通过合适的手段或者方式,来辨别或检测资金来源是否符合要求;二是客户端上就可开通科创板权限,手机点一下就可以了,方便的同时也加大了核查难度。”

  “除非有充足的理由怀疑,客户开通科创板的资金来源不合规定。”周利进一步补充称。3

  新三板早有先例?

  个人投资者参与科创板股票交易,需符合“50万元+24个月”的资金量与投资时间要求。同时,根据监管要求,券商不得接受不符合要求的投资者参与科创板交易。

  科创板潜在的巨大财富效应,吸引了许多投资者的眼球,同时也吸引了不少投机者,滋生了诸如“垫资开户”这样不合规的投资行为。

  据报道,有配资公司打起科创板开户垫资的主意:1000万元在账户上停留一天,也可达到科创板股票交易权限的标准;配资方可以提供开户和资金服务,可垫资50万-1000万元,手续费在1.6万-3.5万元之间。

  记者了解,有券商意识到“垫资开户”的潜在风险,并针对“垫资开户”的方式做了限制,如帮助客户开通科创板交易权限时,新增了提高日均50万元的交易天数等规定。不过,也有部分券商对客户资金来源并不做严格核实。

  据了解,“垫资开户”此前在新三板也发生过。2015年年初,新三板股指大幅上涨带来巨大的财富效应,部分资金掮客大量往来于陌生账户,帮助中小投资者绕过500万元开户资金门槛,费用一度达到数万元。   南方财富网微信号:南方财富网

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